Il Consulente Finanziario (già promotore finanziario) è la persona fisica abilitata all'offerta fuori sede che, in qualità di agente iscritto ad albo professionale, esercita l'offerta come dipendente, agente o mandatario.
Tuttavia le persone fisiche e societa' di capitali in possesso dei requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimonialità stabiliti con regolamento, possono prestare la consulenza in materia di investimenti senza detenere somme di denaro o strumenti finanziari di pertinenza dei clienti a NESSUN TITOLO.
Per consulenza in materia di investimenti si intende la prestazione di raccomandazione personalizzata ad un cliente su sua richiesta o per iniziativa del prestatore dei servizi, riguardo ad una operazione finanziaria.
Leggi tutto l'articolo.
Richiedi la prima consulenza gratuita in studio.
| Segui Pronto Professionista su Facebook: |